Что такое “Compliance”?

Слово «Compliance» означает соблюдение ряда правил, которые применяются к вашему бизнесу в зависимости от классификации вашей компании в соответствии с правилами и нормами ОАЭ.

Определенные секторы и профессии в ОАЭ, классифицированные как “Designated Non-Financial Businesses and Professions” («DNFBPs»), признаны уязвимыми для использования в целях отмывания денег, финансирования терроризма и других видов незаконной финансовой деятельности.

Соблюдение требований AML теперь стало не столько затратами, сколько инвестициями. Принятие всех необходимых мер должной осмотрительности для борьбы с такими финансовыми преступлениями позволяет сохранить хорошую репутацию на рынке.

The Financial Action Task Force” (“FATF”) определяет в качестве «DNFBPs» следующие виды бизнеса и профессий:

• Казино.
• Агенты по недвижимости.
• Поставщики доверительных и корпоративных услуг.
• Адвокаты, нотариусы, другие независимые юридические специалисты и бухгалтеры.
• Дилеры драгоценных металлов и драгоценных камней.

Кто относится к “Designated Non-Financial Businesses and Professions” («DNFBPs»)

DNFBPs обязаны применять в своих компаниях правовые меры для обеспечения соблюдения правил и положений ОАЭ в целях борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма, предпринимая все необходимые действия перед приемом любого клиента в компанию, в соответствии с принципом «Знай своего клиента.

Для чего нужен «AML Compliance»?

DNFBPs обязаны применять в своих компаниях правовые меры для обеспечения соблюдения правил и положений ОАЭ в целях борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма, предпринимая все необходимые действия перед приемом любого клиента в компанию, в соответствии с принципом «Знай своего клиента.

Как CorpLex может помочь вам с “AML Compliance”?

Компания Corplex со своей командой по соблюдению законодательства может проконсультировать вас на начальном этапе, чтобы узнать, попадает ли ваша профессия в категорию «УНФПП», которые должны соблюдать правила и нормы ПОД.

Соблюдение этих правил – долгий путь, и наша команда может проконсультировать вас по всем мерам, которые должны быть приняты в вашей компании, и помочь вам в их реализации, предоставив следующее:

– Регистрация на портале goAML.

– Разработка и составление документации по политике, контролю и процедурам AML/CFT.

– Подготовка и внедрение форм KYC.

– Тренинг по AML (онлайн или очно)

– Assistance with AML software purchase (if required).

Применение упрощенных и усиленных мер надлежащей проверки в зависимости от профиля каждого клиента.

*Вышеперечисленные услуги не рассматриваются как выполнение функций сотрудника по соблюдению требований законодательства о противодействии отмыванию денег для клиента.

Компании, соблюдающие нормативные требования, могут получить операционные преимущества, такие как повышение качества данных, и избежать любых штрафов, которые могут быть наложены в связи с несоблюдением правил и норм.